Раскрытие информации

УТВЕРЖДЕНЫ

Решением Общего собрания акционеров

Закрытого акционерного общества

«АСТРИС»

протокол № 01/01 от 16 января 2012 г.

П Р А В И Л А

ведения реестра владельцев

именных ценных бумаг

Закрытого акционерного общества

«АСТРИС»

(новая редакция)

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. Общие положения …………………………………………………....…………………..

2. Используемые термины и определения ………………………………………………

3. Информация и документы реестра ………..…………………………………………..

3.1. Информация об эмитенте ………………………………………………………………

3.2. Информация о ценных бумагах эмитента ……………………………………….…....

3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица …………………………………………….

3.3.1. Счет «ценные бумаги неустановленных лиц»………………………………………

3.3.2. Ценные бумаги неустановленного лица …………………………………………….

3.4. Виды лицевых счетов зарегистрированных лиц……………………………………..

3.4.1. Лицевой счет владельца……………………………………………………………...

3.4.2. Лицевой счет номинального держателя…………………………………………….

3.4.3. Лицевой счет доверительного управляющего………………………………………

3.4.4. Лицевой счет доверительного управляющего правами…………………………….

3.4.5. Лицевой счет залогодержателя …..…………………………………………………..

3.4.6. Лицевой счет нотариуса………………………………………………………………

3.5. Перечень основных документов, используемых регистратором для ведения реестра	9
3.5.1. Анкета зарегистрированного лица …………………………………………………..	9
3.5.2. Анкета эмитента ……………………………………………………………………….	10
3.5.3. Передаточное распоряжение ……………………………………………………….....	10
3.5.4. Залоговое распоряжение ………………………………………………………………	11
3.5.5. Распоряжение о передаче права залога …..…………………………………………..	11
3.5.6. Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и залогодержателя ……………………………………………………………	12

10
10
11
11
12
14

14

3.5.7. Распоряжение о прекращении залога ………………………………………………..

3.5.8. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету ……………………………………………………………………………….

3.5.9. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра, справки из реестра, справки об операциях, проведенных по лицевому счету, справки о наличии на счете указанного количества ценных бумаг ……………………………………………………...

3.5.10. Распоряжение эмитента о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров…………………………………………………………………

3.5.11. Распоряжение эмитента об обременении (снятии обременения, зачислении на лицевой счет эмитента) акций обязательством по их полной оплате……………………..

3.6. Журналы, используемые регистратором при ведении реестра ………………………

3.6.1. Журнал учета входящих документов ………………………………………………...

3.6.2. Регистрационный журнал ……………………………………………………………..

3.6.3. Журнал выданных, погашенных и утраченных сертификатов ценных бумаг..……

3.7. Содержание выписок, справок и уведомлений из реестра……………………….....

3.7.1. Выписка из реестра ……………………………………………………………………

3.7.2. Справка из реестра на определенную дату..………………………………………….

3.7.3. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени …………………………………………………

3.7.4. Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг ……………….

3.7.5. Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету………………….........

4. Требования к деятельности регистратора ………….………………………………...

4.1. Раскрытие информации регистратором………………………………………………...

4.2. Требования к правилам внутреннего контроля………………………………………...
4.2.1. Внутренний контроль регистратора при размещении ценных бумаг………………

22
22

4.2.2. Внутренний контроль документооборота……………………………………………

4.3. Требования к помещениям, используемым регистратором. Ограничение доступа к информации Реестра………………………………………………………………………….

4.4. Ответственность регистратора…………………………………………………………..

5. Обязанности зарегистрированных лиц ……………………………………………….

6. Операции регистратора……………………………….…………………………….…..

6.1. Открытие лицевого счета ………………………………………………………….…....

6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице …

6.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги …….

6.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки ……………….……………….

6.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования …………………………….

6.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав

собственности на ценные бумаги по решению суда …..…………………………………

6.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав

собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица ……..

6.4. Операции по поручению эмитента …….……………………………………………….

6.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг ……………………………….…….

6.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг ……………………………….…...

6.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг ………………...

6.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам ………………………………………………………………………………………..

6.4.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров……….....................................................................................................................

6.4.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр ..……………

6.5. Внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг……...

6.6. Внесение записей об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг …………………………………………………..

6.7. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету…….…….

6.8. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг …………………………..

6.8.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг обязательством по их полной оплате и записей о прекращении такого обременения…………………………………………………………………………………...

6.8.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог…………………………………………………………………………………..

6.8.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога….

6.9. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя ….……………………..…………………………………………..

6.10. Закрытие лицевого счета……………………………………………………………….

6.11. Операции с сертификатами ценных бумаг……………………………………………

6.12. Предоставление информации из реестра ……………………………………………..

6.12.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам ..……………………..

6.12.2. Предоставление информации эмитенту ……………………………………………

6.12.3. Предоставление информации представителям государственных органов ……….

6.12.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра………………………….

7. Порядок внесения изменений в реестр владельцев ценных бумаг в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров ………………

7.1. Внесение в реестр записи о блокировании акций, подлежащих выкупу……………

7.2. Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу ….……………………………………………………………..

7.3. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на выкупленные акции

8. Учет прав на дробные акции ...………………………………………………………..

9. Требования к документам и документообороту регистратора …………………...

9.1 Документы регистратора ………………………............................................................

9.2. Требования к оформлению документов……………………………………….………..

9.3. Способ предоставления документов регистратору…………………………………….

9.4. Сроки исполнения операций…………………………………………………………….

10. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации………...

10.1. Прием и регистрация входящих документов…………………………………………

10.2. Обработка документов………………………………………………………………….

10.3. Правила хранения документов…………………………………………………………

11. Требования к должностным лицам, осуществляющим функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ……………………………………………

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «АСТРИС» (далее - Правила) устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (далее – Реестр), обязательные для исполнения держателем Реестра.

Настоящие Правила разработаны в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе Федерального закона от 26.12.95 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 № 27 и других нормативных актов Российской Федерации, устанавливающих порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.

В случае изменения законодательства Российской Федерации настоящие Правила применяются в части, не противоречащей законодательству.

Утверждение Правил и внесение в них изменений и дополнений входит в компетенцию совета директоров общества.

Держателем Реестра является эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение Реестра.
Местом ведения Реестра является место нахождения эмитента.

Держатель Реестра обязан предъявлять по требованию зарегистрированного в системе ведения Реестралица, Федеральной службы по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) и иных заинтересованных лиц настоящие Правила, включающие полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев ценных бумаг в Реестре. Информация о внесении изменений или дополнений в настоящие Правила должна быть раскрыта зарегистрированным в системе ведения Реестра лицам не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

Ведение Реестра осуществляется только на бумажном носителе.

Держатель Реестра в своей деятельности не прибегает к услугам трансфер-агентов.

Держатель Реестра не вправе взимать плату за проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг, предоставление информации из реестра владельцев именных ценных бумаг (за исключением предоставления списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев именных ценных бумаг, по требованию лица, владеющего более чем 1% голосующих акций), осуществление иных действий, связанных с ведением реестра владельцев именных ценных бумаг

Держатель Реестра несет установленную законодательством ответственность за его ведение и хранение. Держателю Реестра, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления Реестра и нарушение форм отчетности, может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

2. ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ Термины и определения

Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Регистратор – эмитент – Закрытое акционерное общество «АСТРИС» осуществляющий самостоятельно ведение Реестра в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Уполномоченные представители:

юридического лица - должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед регистратором на основании доверенности;

физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед регистратором на основании доверенности;

государственных органов - должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Федеральной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из Реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.4.4 - 6.4.6 пункта 6.4 и пунктами 6.11, 6.12 настоящих Правил).